Compliance adviseert: Ervaringen van experts uit de financiële wereld

Compliance adviseert: Ervaringen van experts uit de financiële wereld

By Niek Roselaers & Erik Reissenweber
De bijzondere positie van compliance binnen een organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing".

Maar wat is dat precies?

Met deze podcast gaan Erik Reissenweber van Triodos Bank en Niek Roselaers van Connective Payments op onderzoek uit door met haar gasten te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance met toenemende aandacht van het grotere publiek.
Where to listen
Apple Podcasts Logo
Breaker Logo
Google Podcasts Logo
Overcast Logo
Pocket Casts Logo
RadioPublic Logo
Spotify Logo
Currently playing episode

Marrit Verveld - beëindigen klantrelatie

Compliance adviseert: Ervaringen van experts uit de financiële wereld

Go to next audioGo to next audio
Go to prev audioGo to prev audio
1x
Arno Voerman - UBO register
Over het UBO register is lang nagedacht, maar het gaat er nu toch eindelijk van komen. Wat kunnen we er nu precies van verwachten? Wat is precies het nut ervan? Welke verplichtingen komen er voor bedrijven en financiële instellingen en wanneer? Komen gegevens van UBO’s straks gewoon op straat te liggen? We vragen het Arno Voerman, partner advocaat bij Dentons. Hij neemt ons mee in de wereld van het UBO register en geeft praktische tips.
1:00:55
June 30, 2020
Leon Bex - CDD en belasting integriteit
Waar moet je op letten als je het belasting integriteitsrisico van een klant met entiteiten in verschillende landen probeert in te schatten? Wat zijn de opties en hoe handel je vervolgens? Leon Bex, Risk & Compliance consultant bij Charco & Dique, zet het wettelijk kader uiteen, geeft voorbeelden en deelt bruikbare tips. Tevens schetst hij zijn visie over de ethische aspecten van het vakgebied. Een must voor elke compliance officer!
42:04
June 15, 2020
Friederike van der Jagt - AVG, de stand van zaken
Op 25 mei 2018 werd de AVG in Nederland van kracht. Waar worstelen organisaties het meest mee? Zijn onze persoonsgegevens veiliger? Wat kunnen we leren van maatregelen opgelegd door de Autoriteit Persoonsgegevens? Frederieke van der Jagt van Hunter Legal vertelt waar organisaties tegenaan lopen en geeft zinvol Compliance advies om gegevensbescherming op  het volgende niveau te krijgen.
55:42
May 25, 2020
Marrit Verveld - beëindigen klantrelatie
Iedere financiële instelling die de Wwft naleeft komt een keer in die situatie: klant is te risicovol, maar afscheid nemen brengt ook (juridische) risico’s met zich mee. Wat zegt de wet erover en hoe kan een Compliance Officer omgaan met dat dilemma? Dat vroegen we de ervaren jurist Marrit Verveld, oprichter van Cabinet.
24:05
May 14, 2020
Willem-Jan Smits - Virtuele valuta en de Wwft
Virtuele valuta komen onder de Wwft te vallen. Wat houdt dat precies in? En met welke integriteitsrisico’s moeten Compliance Officers precies rekening houden? Willem-Jan Smits staat met Watsonlaw diverse onderneming bij met juridisch en compliance advies en vertelt in deze aflevering van de podcast serie Compliance Adviseert over alle ins en outs. Of je nu weinig of veel ervaring hebt met virtuele valuta, de concrete informatie in deze podcast wil je niet missen!
42:50
May 1, 2020
Ernst van Niekerk en Gillis Haasnoot - Oprichten van een Fintech
Vandaag vertellen Ernst van Niekerk en Gillis Haasnoot over hun ervaringen met Compliance als oprichters van hun nieuwe Fintech company Payaut.
31:19
April 20, 2020
Geert Vermeulen - Corruptie
Wil je meer weten over risico’s betreffende corruptie, dan vraag je dat natuurlijk aan Geert Vermeulen, CEO van Ethics & Compliance Management & Consulting, voorheen Chief Compliance Officer bij Aon (de grote, bekende verzekeraar), oprichter en tevens voorzitter van de Kennistafel Financial Economic Crime én Geert is tevens winnaar van de National Compliance Award 2019. Geert vertelt bij Compliance Adviseert over zijn ervaringen met een grote corruptiezaak die plaatsvond toen hij verantwoordelijk was voor Compliance en wat elke Compliance Officer moet weten over detectie en aanpak van corruptie.
40:16
March 30, 2020
Maurice Jongmans - PSD2 en marktplaatsen
Vandaag hebben we een gesprek met Maurice Jongmans uit Delft. Hij is CEO van Online Payment Platform, een betaaldienstverlener gericht op marktplaatsen, en voorzitter van de Verenigde Betaalinstellingen Nederland. Vandaag vertelt hij bij Compliance Adviseert over de Payment Services Directive 2 (PSD2), wetgeving uit Europa die in Nederland is opgenomen in de Wet Financieel Toezicht. Maurice vertelt ons hoe de PSD2 in de praktijk uitpakt voor marktplaatsen en welke mogelijkheden het biedt naar de toekomst. 
46:48
March 18, 2020
Marielle Versteegen - Risico innovatie bij grootbanken
Vandaag is onze gast: Marielle Versteegen, Head of Risk Innovation bij ING. In haar rol overziet zij alle typen risico’s zoals Compliance, Operational Risk Management, IT en Financial Risk. Marielle is in haar rol bij ING betrokken bij Mergers & Acquisitions en daarbij behorende after care trajecten. Kortom, ze draagt verantwoordelijkheid voor het beheersen van risico’s bij integratie trajecten van ondernemingen die worden opgenomen in de ING groep. Daarnaast houdt Marielle zich bezig met risico vraagstukken op het vlak van innovatie, zoals crypto currency en artificial intelligence.
38:42
March 11, 2020
Maud Bökkerink - Sancties
Vandaag hebben we een gesprek over sanctiewetgeving en de naleving door financiële instellingen met Maud Bökkerink uit Amsterdam. Zij is momenteel AML/CFT and Sanctions advisor bij Bökkerink Compliance International en Partner & trainer bij FECWise. Voorheen was zij bijna 9 jaar Financial Supervisor bij De Nederlandsche Bank, met daarvoor nog rollen bij de raad van Europa en het IMF. 
1:04:42
March 6, 2020
Remco Boer - Voormalig directeur van Mollie
In deze aflevering deelt Remco Boer zijn ervaringen als directeur van Mollie waar hij onder andere de verantwoordelijkheid droeg voor compliance en risk. 
38:27
February 2, 2020
Introductie
Hallo luisteraar. Leuk dat je deze podcast hebt gevonden! Je luistert naar de trailer van ‘Compliance adviseert’. Bij deze podcast kun je gaan luisteren naar gesprekken met experts over Compliance gerelateerde zaken. Lijkt ons leuk voor professionals in de financiele branche. Ben je dat niet, misschien tóch leuk, want we proberen wel altijd ook voldoende context mee te geven en vaktermen uit te leggen, het gesprek moet goed te volgen zijn. Eerst kort iets over onszelf: Niek Röselaers en ik, Erik Reissenweber, zijn allebei werkzaam bij financiele instellingen, als Compliance professionals. Niek was werkzaam bij Mollie, European Merchant Services en nu bij Connective Payments, waar bij verschillende opdrachtgevers heeft, zoals nu ING. Ik verdiende mijn sporen op het vlak van Compliance bij Buckaroo, European Merchant Services en mijn huidige werkgever Triodos Bank Nederland. Niek is daarnaast bestuurslid van ACAMS Nederland. Dat was ik ook voor twee en een half, maar ben daar januari 2020 gestopt. Ik was tevens bestuurslid bij de Verenigde Betaalinstellingen Nederland, waar ik nu alleen nog secretaris ben. Het leek ons leuk om samen podcasts te gaan maken voor andere Compliance professionals in Nederland. Het voordeel van podcasts willen we ten volle benutten: je kunt luisteren waar en wanneer je maar wilt en het kost niks. Wij zorgen voor alles. In elke podcast hoor je een gesprek met een expert op het vlak van Compliance. We gaan het gesprek aan over hun ervaringen en kennis op het gebied van Compliance en zullen proberen het toegankelijk te houden voor minder ervaren luisteraars, maar zullen ook waar wij denken dat dat interessant is meer de diepte in gaan en kritische vragen stellen. We hopen daarmee bij te dragen aan kennis over Compliance op een toegankelijke manier. We hebben voor de titel Compliance adviseert gekozen, want dat is wat Compliance vooral doet, toch? Bovendien denk je aan onze podcast, telkens als je een zin leest die met Compliance adviseert begint. :-) Daarnaast is direct duidelijk dat we ons richten op Nederland, je moet keuzes maken in het leven. We verwachten elke maand een podcast online te kunnen zetten, dus abonneer je op onze podcast met je favoriete podcast app en je blijft automatisch op de hoogte. We kunnen alvast verklappen dat het eerste gesprek al gepland staat: Remco Boer, ex-directeur van Mollie, gaat ons vertellen over zijn ervaringen bij deze bekende betaalinstelling. Laat gerust een reactie achter in je podcast app of laat op een andere manier even een berichtje achter, da’s altijd leuk. We wensen je vast veel luisterplezier. Note: De gebruikte muziek is afkomstig van https://filmmusic.io "Mystery Sting" by Kevin MacLeod (https://incompetech.com) License: CC BY (http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/)
02:37
February 2, 2020